公司公告
國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于開展公司網(wǎng)上交易基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的提示性公告
發(fā)布時(shí)間：2007-08-30 00:00
國(guó)泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）于2007年8月28日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》發(fā)布了《國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于在中國(guó)建設(shè)銀行開展旗下基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》。根據(jù)該公告，自2007年9月1日起，投資者可在本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)、建設(shè)銀行各網(wǎng)點(diǎn)辦理本公司管理的除國(guó)泰金鼎基金以外所有基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。國(guó)泰基金網(wǎng)上交易屬于本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)，因此投資者可以通過國(guó)泰基金網(wǎng)上交易進(jìn)行有關(guān)基金的轉(zhuǎn)換，現(xiàn)對(duì)主要事項(xiàng)提示如下：
一、適用基金范圍
本次開通的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于投資者通過國(guó)泰基金網(wǎng)上交易認(rèn)（申）購(gòu)的本公司所管理的以下基金：
國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)證券投資基金（代碼：020001）；
國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)證券投資基金（代碼：020005）；
國(guó)泰金象保本增值混合型證券投資基金（代碼：020006）；
國(guó)泰貨幣市場(chǎng)基金（代碼：020007）；
國(guó)泰金鹿保本增值混合型證券投資基金（代碼：020008）；
國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值證券投資基金（代碼：020009）；
國(guó)泰金牛創(chuàng)新成長(zhǎng)股票型證券投資基金（代碼：020010）；
國(guó)泰金龍系列證券投資基金（包括國(guó)泰金龍債券基金，代碼：020002、國(guó)泰金龍行業(yè)精選基金，代碼：020003，以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰金龍系列基金”）。
二、適用投資者范圍
國(guó)泰基金網(wǎng)上交易的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已通過國(guó)泰基金網(wǎng)上交易持有上述任一只基金基金份額的個(gè)人投資者。
三、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。
（1）轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為零。
（2）轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。其中25%歸轉(zhuǎn)出基金基金財(cái)產(chǎn)，其余作為注冊(cè)登記費(fèi)和相關(guān)的手續(xù)費(fèi)。
2、根據(jù)《國(guó)泰金龍系列證券投資基金基金合同》有關(guān)規(guī)定，國(guó)泰金龍系列基金內(nèi)的子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換，但不按上述第1條相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取基金轉(zhuǎn)換費(fèi)，具體費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)如下：
國(guó)泰金龍系列基金由國(guó)泰金龍債券基金和國(guó)泰金龍行業(yè)精選基金兩只子基金組成，由國(guó)泰金龍行業(yè)精選基金轉(zhuǎn)換為國(guó)泰金龍債券基金時(shí)免收轉(zhuǎn)換費(fèi)；由國(guó)泰金龍債券基金轉(zhuǎn)換為國(guó)泰金龍行業(yè)精選基金時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0.3%。持有國(guó)泰金龍債券子基金超過90日（含）的，轉(zhuǎn)換費(fèi)為0。
3、計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的贖回費(fèi)率按正常費(fèi)率執(zhí)行，申購(gòu)費(fèi)率為國(guó)泰基金網(wǎng)上交易優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)率。
4、如國(guó)泰基金網(wǎng)上交易優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)率發(fā)生變動(dòng)，轉(zhuǎn)換費(fèi)用中的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差標(biāo)準(zhǔn)按變動(dòng)后的申購(gòu)費(fèi)率計(jì)算。
注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
四、網(wǎng)上交易基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則
1、網(wǎng)上交易基金轉(zhuǎn)換只能在本公司網(wǎng)站www.phoenixpark.cn上進(jìn)行。
2、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。
3、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請(qǐng)受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。
4、正常情況下，基金注冊(cè)與過戶登記人將在T+1日對(duì)投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T＋2日后（包括該日）投資者在本公司網(wǎng)站www.phoenixpark.cn上查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
5、基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額為1000份基金單位。如投資者持有單只基金的份額不足1000份時(shí)，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)限額限制。
6、單個(gè)開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。
7、目前，本公司旗下的開放式基金均采用前端收費(fèi)模式，故投資者轉(zhuǎn)入的基金份額將被自動(dòng)記入前端收費(fèi)模式下，且持有人對(duì)轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入之日起計(jì)算。
8、如投資者申請(qǐng)全額轉(zhuǎn)出其持有的國(guó)泰貨幣基金余額時(shí)，本公司將自動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)投資者待支付的收益，該收益將一并計(jì)入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額。
五、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)，因此暫停基金轉(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫?；蚓芙^申購(gòu)、贖回的有關(guān)規(guī)定。
六、重要提示
1、國(guó)泰基金網(wǎng)上交易基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只能通過同一支付渠道（銀行卡）進(jìn)行，即使用農(nóng)業(yè)銀行卡認(rèn)（申）購(gòu)的基金在轉(zhuǎn)入另一基金后，該轉(zhuǎn)入基金必須依然是使用農(nóng)業(yè)銀行卡作為支付渠道的基金；使用建設(shè)銀行卡認(rèn)（申）購(gòu)的基金在轉(zhuǎn)入另一基金后，該轉(zhuǎn)入基金必須依然是使用建設(shè)銀行卡作為支付渠道的基金；使用興業(yè)銀行卡認(rèn)（申）購(gòu)的基金在轉(zhuǎn)入另一基金后，該轉(zhuǎn)入基金必須依然是使用興業(yè)銀行卡作為支付渠道的基金；使用其他銀行卡及今后開通的支付銀行卡進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換的，同樣適用上述同一支付渠道的規(guī)則。
2、自2007年9月1日起，投資者可在本公司網(wǎng)上交易辦理本公司管理的除國(guó)泰金鼎價(jià)值精選基金以外所有基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
3、本公司新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
4、本公司有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但最遲應(yīng)在調(diào)整前3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告。
5、本公司所管理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸本公司。
特此公告。
國(guó)泰基金管理有限公司
二零零七年八月三十日
